英属开曼群岛CIMA监管 VS 英国FCA监管

文 / 巴飞特 2017-03-29 17:10:28 来源:FX168财经网

英属开曼群岛金融管理局(CIMA)自1999年成立以来,已经运营了近20年,是英属开曼群岛的主要金融服务监管机构,拥有货币发行、金融服务监管、海外监管的协作以及上述三项事务的建议四大职能。在对外汇交易商的上,CIMA有着严格的监管架构,要求受监管机构持有英属开曼群岛证券投资商业法正式执照,以执行客户资金完全隔离。

(图片来源:CIMA官网)

在客户资金保障的执行上,英属开曼群岛金融管理局(CIMA)与英国金融行为监管局(FCA)相同之处有:
1、客户资产账户实行严格的法定抬头要求,确保资金存放在客户名下;
2、定期对客户资金账户进行清算及对账;
3、以书面形式或协议确保交易商作为受托人持有客户资金,银行无权对此类账户的任何资金与交易商的任何其他账户进行合并,或行使任何留置权,或就持牌方所欠的任何债务对客户银行账户内的资金进行扣押或反诉。

虽然监管机构都可能有资金隔离要求,但条件各有不同,更有一些监管机构可能允许豁免。和FCA一样,英属开曼群岛金融管理局是世界上不允许任何资金隔离豁免的监管机构之一。以下表格罗列了不同监管机构对客户资金隔离上的要求:

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